Наша сторона, несмотря на то что в январе прекратила попытки играть в пинг-понг с российским регулятором, всё же получила официальный комментарий относительно ситуации с пропавшими дивидендами.
Для тех, кто уже забыл, о чём идёт речь и почему этот вопрос стоит так остро, напомним детали.
📃 Владельцы заблокированных акций после введения санкций на российский финансовый контур не только сохранили право собственности на активы, но и имеют полное право получать дивиденды.
💯 Безусловно, санкции, наложенные на расчётные счета, парализовали стандартную цепочку хранения и учёта, однако европейский и американский регуляторы в своих ответах прямо указывают на отсутствие ограничений для трансфера средств, если юридическое или физическое лицо не находится под санкциями.
👉 Это же подтверждается лицензией OFAC, которую мы опубликуем в ближайшее время.
Простым языком: да, «тело» активов действительно заблокировано регулятором, однако денежные средства от дивидендов (как и от корпоративных действий при выкупе компаний) подлежат трансферу на счёт несанкционного лица по запросу.
- Обязательным условием для вывода дивидендов и производных активов из-под санкционной инфраструктуры служит наличие депозитарного счёта и получателя, находящихся вне санкций и в благоприятной юрисдикции (например, в США, Гонконге либо в Канаде).
«Действия»
Мы неоднократно обращались в ЦБ РФ и предоставляли по их запросу информацию, необходимую для досконального анализа ситуации, а также сведения, помогавшие регулятору принимать решения по заблокированным активам.
▪️После множества итераций и запросов в ЦБ РФ «СПБ Банк» подтвердил свою позицию: дивиденды находятся на специальных заблокированных счетах (баланс депозитария 47422).
Однако сведения о фактическом нахождении средств на счетах 47422 вызвали у нас серьезные вопросы. Мы не получали уведомлений о трансфере средств на счета под управлением неизвестного нам контрагента.
- Более того, изучив соглашения депозитарного хранения, мы не нашли пункта, позволяющего совершать подобный трансфер без разрешения фактического владельца бумаг.
Получить исчерпывающую информацию, необходимую для принятия юридических мер, нам не удалось: ЦБ РФ, равно как и контрагенты в российском периметре, отклоняет юридические запросы и претензии.
Итог: Наш опыт позволяет нам не удивляться регуляторным нарушениям.
⏱Мы ожидали, что ситуация со временем трансформируется в большую проблему, но данный инцидент выходит за рамки всего, что мы наблюдали ранее. Фактические владельцы дивидендов потеряли к ним доступ в ходе необоснованных и не подкрепленных регламентом действий со стороны лиц, ответственных за депозитарное хранение и учёт.
Выяснить детализированную информацию о нахождении средств и причинах их удержания невозможно, так как российские контрагенты не раскрывают сведения в полном объёме.
Будут ли активы когда-либо возвращены? Мы не можем дать однозначный ответ, как не можем и гарантировать, что удерживающая активы сторона проявит готовность возвращать их даже при наличии индивидуальной лицензии.
В связи с тем что ситуация полностью зашла в тупик, мы умываем руки. С высокой вероятностью этим вопросом должны заниматься соответствующие органы и проводить расследование.
—
Автор: Виктор Кох
У меня был похожий опыт, выводы очень близкие. Спасибо за подробности.
Полезно увидеть детали, которые обычно остаются за кадром.
Материал живой, есть за что зацепиться и что обсудить.
Хороший пример того, как маленькие решения влияют на итоговый результат.